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中国经济网北京12月18日讯 证监会网站16日公布中国证券监督惩办委员会深圳监管局行政处罚决定书（〔2024〕20号）披露kaiyun体育网页版登录，经查明，当事东谈主蔡义贤存在以下罪犯事实：

蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

叶某娜是蔡义贤良伴。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日历间，蔡义贤使用“叶某娜”证券账户捏有、买卖“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，盈利347,951.98元。

蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户捏有、买卖“广汇动力”“长园集团”等多只股票，亏空3,286,774.79元。

深圳市汇鑫鑫买卖有限公司国元证券深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户捏有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，亏空196,547.51元。

经忖度，上述证券账户系数亏空3,135,370.32元。

深圳证监局以为，蔡义贤手脚证券公司从业东谈主员，借他东谈主款式捏有、买卖股票，违背了《证券法》第四十条第一款的规矩，组成《证券法》第一百八十七条所述罪犯行动。根据当事东谈主罪犯行动的事实、性质、情节和社会危害历程，依据《证券法》第一百八十七条规矩，深圳证监局决定：对蔡义贤处以60万元罚金。

《证券法》第四十条：证券来回所在、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，证券监督惩办机构的责任主谈主员以及法律、行政功令规矩抵制参与股票来回的其他东谈主员，在职期或者法定限期内，不得径直或者以假名、借他东谈主款式捏有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得接受他东谈主赞助的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已捏有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

实施股权引发野心或者职工捏股野心的证券公司的从业东谈主员，不错按照国务院证券监督惩办机构的规矩捏有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

《证券法》第一百八十七条：法律、行政功令规矩抵制参与股票来回的东谈主员，违背本法第四十条的规矩，径直或者以假名、借他东谈主款式捏有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令照章处理积恶捏有的股票、其他具有股权性质的证券，充公罪犯所得，并处以买卖证券等值以下的罚金；属于国度责任主谈主员的，还应当照章予以贬责。

以下为原文：

中国证券监督惩办委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕20号

当事东谈主：蔡义贤，男，1972年4月出身，住址：广东省深圳市福田区。

依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的经营规矩，我局对蔡义贤手脚证券从业东谈主员罪犯捏有、买卖股票行动进行了立案拜谒，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、根由、依据及当事东谈主照章享有的职权。当事东谈主建议述说、辩说见识，未条款听证。本案现已拜谒、办理完了。

经查明，当事东谈主存在以下罪犯事实：

蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。

叶某娜是蔡义贤良伴。“叶某娜”国元证券深圳百花二路证券营业部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日历间，蔡义贤使用“叶某娜”证券账户捏有、买卖“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，盈利347,951.98元。

蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤使用“蔡某彦”证券账户捏有、买卖“广汇动力”“长园集团”等多只股票，亏空3,286,774.79元。

深圳市汇鑫鑫买卖有限公司国元证券深圳深南通衢中国凤凰大厦证券营业部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，其中平日账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤使用“汇鑫鑫”证券账户捏有、买卖“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，亏空196,547.51元。

经忖度，上述证券账户系数亏空3,135,370.32元。

上述事实，有涉案证券账户府上、来回纪录、银行账户府上、商议笔录、奇迹公约、情况评释、虚耗纪录等凭据讲授，足以认定。

我局以为，蔡义贤手脚证券公司从业东谈主员，借他东谈主款式捏有、买卖股票，违背了《证券法》第四十条第一款的规矩，组成《证券法》第一百八十七条所述罪犯行动。

当事东谈主述说辩说建议：一是处罚过重。蔡义贤合作拜谒、未从涉案来回中赢利且案发后主动交还所借账户，当今已丧失大部单干作收入开头，无力支付高额罚金。二是涉案账户罪犯本事认定有误。“叶某娜”“蔡某彦”证券账户在开设初期由账户款式东谈主履行使用，频年来方才由蔡义贤使用。

经复核，我局以为：

第一，我局已充分筹议蔡义贤罪犯行动的捏续时辰、来回股票情况、合作拜谒等情节，照章细目量罚幅度，当事东谈主称未赢利等请求裁减处罚于法无据。

第二，认定当事东谈主使用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户捏有、买卖股票的罪犯本事无误，有在案商议笔录、情况评释、来回纪录、银行账户府上等凭据讲授，凭据之间大略相互印证，且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡义贤来回部分，未认定为本案罪犯事实。

根据当事东谈主罪犯行动的事实、性质、情节和社会危害历程，依据《证券法》第一百八十七条规矩，我局决定：对蔡义贤处以60万元罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督惩办委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行为直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送我局备案。当事东谈主如若对本处罚决定抗拒，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会苦求行政复议（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩办委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼本事，上述决定不罢手履行。

深圳证监局

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